Compliance Assurance: Vom einfachen Monitoring hin zum ganzheitlichen Assurance-Ansatz

Die Durchführung und Bedeutung von Compliance Risk-Assessments im Hinblick auf Assurance Aktivitäten

• Ausarbeitung der prüfungsrelevanten Prozesse und Kontrollen.
• Erkenntnisgewinnung für Ergebnis von kommende Risk-Assessments.

Die Kommunikation einer Prüfung – von der Prüfungsankündigung bis hin zum Report und der Nachverfolgung von Maßnahmen

• Abstimmung über die Assurance Aktivitäten.
• Einbindung der geprüften Geschäftsbereiche und der Geschäftsleitung.

Reporterstellung

• Aufbau eines Assurance-Reports.
• Hilfestellung hinsichtlich Formulierungen.
• Benennung von Verantwortlichkeiten.

Dieses Seminar durchleuchtet nach einem Best-Practice-Ansatz die folgenden Fragen:

• Welche Assurance-Aktivitäten stehen zur Auswahl und nach welchen Verfahren können diese durchgeführt werden?
• Wie können Assurance-Aktivitäten bestmöglich geplant und welche Rolle spielt dabei das Compliance Risk Assessment?
• Wie erfolgt eine gute Kommunikation von Assurance-Aktivitäten – von der ersten Prüfungsankündigung bis hin zum finalen Report?
• Wie geht es nach einer abgeschlossenen Assurance-Aktivität weiter?
• Inwiefern grenzt sich Compliance Assurance von den Audits der Revisionseinheit ab?

• Sie erarbeiten sich risikobasierte Ansätze zur Ermittlung von zu prüfenden Geschäfts- und Kontrollprozessen.
• Sie erhalten konkrete Arbeitshilfen für die eigenständige Planung, Kommunikation und Durchführung von thematischen Prüfungen zu Compliance relevanten Geschäfts- und Kontrollprozessen sowie für die Erstellung von der zugehörigen Berichtserstattung.
• Sie können die Nachverfolgung und Validierung von Aktionen zur Behebung von Feststellungen koordinieren und sicherstellen.
• Sie wissen, wie Sie Mitarbeitende und betroffene Geschäftsbereiche prüfungsbegleitend betreuen und beraten.

(Chief) Compliance Officer, Compliance (Assurance) Manager:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende aus der Revision/Audit sowie Risikomanagement, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen und Wirtschaftsprüfer:innen, die das Risikobewusstsein im Unternehmen stärken möchten.