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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Aktuelle Vorgaben, Best Practice, Umsetzung

Webinar - FORUM Institut für Management GmbH

- Relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe im Kapitalmarkt
- KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management
- Typologien im Wertpapiergeschäft & Verdachtsmeldewesen
- Geldwäsche in der Risikoanalyse
- Wirtschaftlich Berechtigte, PEPs, Hoch risikoländer: Differenzierung, Voraussetzungen und Umfang von Vereinfachten und Verstärkten Sorgfaltspflichten
Termin Ort Preis*
27.02.2025 online 1.416,10 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Ziele/Bildungsabschluss:
Das Seminar gibt Unternehmen aus Wertpapiergeschäft (Wertpapierdienstleistungsunternehmenund sonstige GwG-Verpflichtete im Wertpapiergeschäft) sowie Asset Managern oder Asset Managerinnen einen umfassenden Leitfaden für die Geldwäscheprävention und -bekämpfung. - Die speziell für die Geschäftsfelder relevanten gesetzlichen Vorgaben sowie aktuelle Aufsichts- und Regulierungsthemen werden dabei intensiv besprochen. Ebenso werden Themen, wie bspw. wirtschaftlich Berechtigte, PEPs und Sanktionspakete, anwendungsorientiert erörtert. - Profitieren Sie vom Spezial-Know-how der beiden Experten, erhalten Sie Best Practice-Ansätze und begegnen Sie den besonderen Herausforderungen im Anti-Money-Laundering für das Wertpapiergeschäft und Asset Management für Ihre aufsichtsrechtskonforme Betrugsprävention. - Das Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.
Seminarkennung:
FORUM
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