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Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

Webinar - FORUM Institut für Management GmbH

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, neue MaComp vom 26.09.2024, MAR
- Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung
- Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung
- Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung
- Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
- Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

Termin Ort Preis*
31.03.2025 online 1.416,10 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Ziele/Bildungsabschluss:
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung einiges. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur Product Governance. - Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären. - Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Seminarkennung:
FORUM
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