Auslagerungsmanagement im Bankenwesen unter DORA: Umsetzung eines zeitgemäßen und aufsichtskonformen Auslagerungsmanagements im Bankenumfeld

An vier Vormittagen lernen Sie jeweils in einem Webinar von 9-13 Uhr alle wesentlichen Aspekte eines zeitgemäßen und aufsichtskonformen Auslagerungsmanagements in Banken kennen. Anschließend absolvieren Sie eine Abschlussprüfung in Form eines automatisierten Multiple-Choice-Tests. Nach Bestehen der Prüfung erhalten Sie ein Zertifikat, das Ihr Expertenwissen zum Thema Auslagerungsmanagement bei Banken dokumentiert und als Sachkundenachweis gegenüber internen und externen Stakeholdern dienen kann.

Webinar, 4 x 4 Stunden

Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen

• Einführung in die spezifischen, gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an Banken bei der Auslagerung von Dienstleistungen.
• Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), die EBA-Leitlinie zu Auslagerungen, sowie Vorgaben zum Management von IKT-Drittanbietern im Rahmen des Digital Operational Resilience Acts (DORA).

Fachliche Grundlagen – Wichtige Begriffe und Definitionen

• Die wichtigsten Leistungsbezugstypen (z. B. Auslagerungen, sonstiger Fremdbezug, sonstiger IT-Fremdbezug, IKT-Drittanbieter).
• Abgrenzungen der wichtigsten Leistungsbezugsstypen voneinander anhand eines kompakten und prüfungserprobten Entscheidungsbaums.
• Schnelle, sichere und standardisierte Einstufung von Leistungsbezugstypen.

Von der Auslagerungsstrategie zur schriftlich fixierten Ordnung

• Einführung in ein aufsichtskonformes und gleichzeitig praxistaugliches Anweisungswesen mit entsprechender Richtlinienhierarchie.

Aufbauorganisation im Auslagerungsmanagement

• Vorstellung der wichtigsten Rollen, wie z. B. zentraler Auslagerungsbeauftragter, fachlicher Auslagerungsverantwortlicher, Subject-Matter-Experts/Kontrollfunktionen, Interne Revision.
• Verantwortlichkeiten im Auslagerungsmanagement anhand des Three-Lines-of-Defense-Modells.

Ablauforganisation im Auslagerungsmanagement – Die wichtigsten Schritte des Auslagerungsprozesses

• Vorprüfung/Einstufung des Leistungsbezugs.
• Auslagerungsrisikoanalyse (u. a. Ansätze für qualitative und quantitative Risikobewertungsmethoden, Bestimmung der Wesentlichkeit).
• Steuerung, Kontrolle und Überwachung von Dienstleistern (u. a. dienstleistungsbezogenes internes Kontrollsystem).
• Berichtswesen (Anzeigenverordnung, Auslagerungsregister, Jahresbericht des Zentralen Auslagerungsbeauftragten).

Digitalisierung des Auslagerungsmanagements – Excel, IDV oder Softwaretools?

• Vor- und Nachteile der gängigsten technischen Lösungen für ein erfolgreiches Auslagerungsmanagement.

Best-of der internen und externen Feststellungen im Auslagerungsmanagement

• Vorstellung einer Auswahl an häufig festgestellten Mängeln.
• Best-Practice-Ansätze zur Lösung bzw. Vermeidung solcher Beanstandungen.

Wrap-up, Diskussion und Prüfungsvorbereitung

Abschlussprüfung

E-Prüfung

• Abschlussprüfung in Form eines automatisierten Multiple-Choice-Tests, in der das vermittelte Wissen überprüft wird.
• Nach Bestehen der Prüfung erhalten Sie ein Zertifikat, das Ihr Expertenwissen zum Thema Auslagerungsmanagement bei Banken dokumentiert und als Sachkundenachweis gegenüber internen und externen Stakeholdern dienen kann.
• Für die Prüfung haben Sie 60 Minuten Bearbeitungszeit. Die Seminarunterlagen dürfen als Nachschlagewerk verwenden werden. Die Prüfung ist bestanden bei Erreichung von 75 % der erreichbaren Punktzahl.

• Kompakt und fokussiert: Sie erhalten eine praxisnahe Einführung in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, die Banken bei der Auslagerung von Dienstleistungen beachten müssen.
• Smarte Prozesse: Sie erlernen die wesentlichen Schritte des Auslagerungsmanagements:  Identifizierung, Risikoanalyse, Steuerung und Überwachung sowie Berichtswesen.
• Up to date bleiben: Sie lernen aktuelle Entwicklungen im Umfeld des Auslagerungsmanagements, insbesondere den Digital Operational Resilience Act, kennen.
• Von Praktikern für Praktiker: Die vermittelten Inhalte stammen aus eigener langjähriger Erfahrung unseres Experten im Auslagerungsmanagement und sind daher im betrieblichen Alltag sowie § 44 KWG Sonderprüfungen erprobt; insbesondere erhalten Sie Zugriff auf einen allumfassenden Entscheidungsbaum, der Sie bei der schnellen und standardisierten Einstufung von Leistungsbezugstypen im Berufsalltag unterstützt.
• Sie stärken Ihre fachlichen Skills und werden zum:r kompetenten Ansprechpartner:in für die Geschäftsleitung, für interne Fachbereiche sowie externe Prüfer:innen.

Fach- und Führungskräfte aus dem Bankensektor und wesentlichen Dienstleistern der Bankenbranche, insbesondere aus den Bereichen Zentrales Auslagerungsmanagement, Providersteuerung, Risikomanagement, Informationssicherheit, Notfallmanagement, Datenschutz, Compliance und Interne Revision. Aufgrund der inhaltlichen Vergleichbarkeit der gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen können auch Fach- und Führungskräfte aus Versicherungen, Kapitalanlagegesellschaften und Zahlungsdienstleister ihren Nutzen aus dem Seminar ziehen.