Compliance Management erfolgreich implementieren: Fachprozesse, Steuerung und Wirksamkeitskontrolle für Ihr Unternehmen

Kernbereiche des Compliance Managementsystems (CMS)

• Verantwortung der Compliance Organisation, Zuständigkeiten und Ressourcen.
• Betriebliche Planung und Steuerung des CMS.
• Einrichtung und Betrieb der wesentlichen Compliance Prozesse (Compliance eigene Prozesse): Richtlinienmanagement, Zuwendungsmanagement, Casemanagement; Business Partner Integrity Management, Compliance Reporting.
• Compliance Anforderungen an die Geschäftspartnerprüfungen inkl. Sanktionslistenprüfung.
• Die Anforderungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes an Unternehmen.
• Die nationale Umsetzung der EU-Richtlinie zur Nachhaltigkeitsberichterstattung (Corporate Sustainability Reporting Directive, CSRD)
• Die Kernbereiche von Compliance (Interessenskonflikte, Zuwendungen, Korruptionsprävention, Wettbewerbsrecht).
• Die wesentlichen Punkte der Geldwäscheprävention.
• Haftung der Compliance Funktion.
• Umgang mit Compliance-Ereignissen, interne Ermittlungen, angemessenes Konsequenzenmanagement.
• Zusammenwirken mit anderen Managementsystemen im Unternehmen (z.B. Qualitätsmanagement, Risiko-Management).
• Die zentralen Compliance-Richtlinien.
• Vorstellung und Diskussion der zentralen Compliance-Richtlinien (Zuwendungen, Korruptionsprävention, Kartellrecht).

Integration der erforderlichen Compliance-Maßnahmen in die Fachprozesse des Unternehmens

• Vorgehensweise und Umsetzung bei der Integration in die Fachprozesse.
• Umgang mit den wesentlichen Compliance-Risiken in Einkauf und Vertrieb.

Exkurs: Steuerung und Überwachung, Wirksamkeitskontrolle

• Überwachung und Bewertung (Performance Evaluation) des Compliance-Managementsystems „lines of defense“.
• Überwachung (Monitoring), Messung, Analyse und Bewertung des Compliance-Managementsystems.
• Wirksamkeitskontrolle.

Sie schaffen sich mit diesem Seminar die Grundlage für eine spätere Zertifizierung. Schwerpunkt des Seminars ist die Umsetzung in die sonstigen Fachprozesse im Unternehmen.

Erfahren Sie vom Experten:

• Wichtiges zu den Kernbereichen des Compliance-Managementsystems (CMS).
• Welche Red Flags in den Bereichen Korruption, Wettbewerbsrecht und Geldwäsche Sie überwachen sollten.
• Welche Anforderungen an die zentralen Compliance-Richtlinien zu stellen sind (inkl. Muster-Richtlinien).
• Wie Sie die wesentlichen Compliance-eigenen Prozesse installieren.
• Was Sie bei Compliance-Ereignissen und internen Ermittlungen beachten müssen.
• Wie Sie Compliance Management in Ihre Unternehmens-, Prozess- und Themenfelder integrieren und bereits vorhandene Funktionen nutzen können.
• Wie wichtig für Sie Compliance in Vertrieb und Einkauf ist.
• Wie Sie ein integriertes, standardorientiertes CMS steuern.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte „Compliance-Beauftragte befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung. Teilnehmende der Seminare „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwält:innen und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“ ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.