Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren: Umsetzungskontrolle – Zertifizierungsreife

Überwachung, Analyse und Bewertung

• Betriebliche Planung und Steuerung CMS.
• Dokumentation eines CMS.
• Entwicklung von Kontrollen und Verfahren; Überwachung und Bewertung (Performance Evaluation) des Compliance Managementsystems („lines of defense“).
• Anforderungen an die Evaluation eines Compliance Managementsystems (CMS).
• Überwachung und Monitoring des Compliance Managementsystems (CMS).
• Messung, Analyse und Bewertung des Compliance Managementsystems (CMS).
• Feedback-Quellen zur Compliance Leistung, Entwicklung von Indikatoren.
• Wirksamkeitskontrolle.
• Compliance Berichtswesen.
• Implementierung eines ständigen Verbesserungskreislaufs.

Audit, Review und Vorbereitung der Zertifizierung

• Internes Audit vorbereiten und durchführen.
• System-Review, System-Bewertung organisieren und umsetzen.
• Bereiten Sie das externe Zertifizierungs-Audit und seine Begleitung professionell vor.

Zertifizierung und Umsetzung

• Die Reifegradmessung des Compliance Managementsystems.
• Das externe Zertifizierungs-Audit bestehen.
• Management- und System-Review und Bewertungen einführen.

Sie erlangen durch dieses Aufbauseminar Expertenwissen für die Vorbereitung, Begleitung und Umsetzung von Bewertung, Audit und Zertifizierung eines Compliance Managementsystems.

Erfahren Sie vom Experten:

• Wie Sie ein Compliance Managementsystem messen, analysieren und bewerten.
• Was Sie benötigen, um ein Compliance Managementsystem wirksam zu monitoren.
• Weshalb es wichtig ist, die Wirksamkeit des CMS zu kontrollieren.
• Welche regulatorischen Anforderungen zu beachten sind, wenn Sie KI-Anwendungen zur Wirksamkeitskontrolle einsetzen wollen.
• Wie Sie vorgehen, um ein internes Audit vorzubereiten und durchzuführen.
• Wie Sie den Reifegrad Ihres Compliance Managementsystems messen.
• Was wichtig ist, um ein externes Zertifizierungs-Audit optimal vorzubereiten und zu begleiten.
• Wie Sie Ihr vorhandenes CMS in einem evtl. Verfahren nachweisen können, um dies ggf. strafmindernd zu verwenden.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte „Compliance-Beauftragte befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen etc.). Besucher der Seminare „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwälte und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.