Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen: Grundlagen – rechtliche Rahmenbedingungen – Konzeption

Einführung: Compliance Management – „Das Richtige richtig tun“

• Definitionen im Compliance Management.
• Rechtliche Rahmenbedingungen für ein Compliance Managementsystem (CMS), aktuelle rechtliche Entwicklungen (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, Wettbewerbsregister).
• Standards im Bereich Compliance Management.
• Konzeptionierung, Umsetzung, Überwachung und (kontinuierliche) Verbesserung (Plan/Do/Check/Act) eines integrierten, standardorientierten CMS nach DIN-ISO 37301. Anforderungen des aktuellen IdW PS 980.
• Organisations- und Prozessorientierung.
• Best-Practice-Beispiele.

Analyse von Unternehmen, Umfeld etc. und Ableitung des Unternehmensrahmens

• Ableitung des Unternehmensrahmens aus der Unternehmens- und Umfeldanalyse.
• Compliance-Politik, Compliance-Ziele.
• Anwendungsbereich des CMS, Rechtsrahmen.
• Compliance-Risikoanalyse.
• Haftung im Unternehmen, Pflichtendelegation.
• Compliance und KI. Rechtliche Anforderungen beim Einsatz von KI.

Grundregeln des Compliance Managementsystems (CMS)

• Selbstverpflichtung des Top‐Managements (Leadership and Commitment).
• Organisation des CMS: Verantwortlichkeiten (Pflichten) und Befugnisse, erforderliche Kompetenzen (persönliche und fachliche Anforderungen) und Schnittstellenmanagement.
• Der Beauftragte für Compliance Management, das Compliance-Board (Lenkungsgremium).
• Compliance Organisations-Richtlinie.
• Compliance-eigene Prozesse: Richtlinien-Management, Case Management u.a.
• Compliance in Fachprozessen, Planung und Steuerung.
• Verfahren zum Schutz der Vertraulichkeit eines Hinweisgebers. Umsetzung der EU-Whistleblower-Richtlinie und des deutschen Hinweisgeberschutzgesetzes.
• Compliance-Kultur, Compliance Awareness und betriebliches Kontinuitätsmanagement sicherstellen.
• Compliance-Trainingsmaßnahmen konzipieren und umsetzen.
• Compliance Kommunikation.
• Dokumentation des CMS.

Erfahren Sie vom Experten:

• Welche (rechtlich) verbindlichen (internationalen) Rahmenbedingungen (aus Gesetzen, Rechtsprechung etc.) zu beachten sind und welche Standards wichtig sind.
• Welche aktuellen und anerkannten Standards, Tools und Methoden Ihnen helfen.
• Wichtiges zu Konzeptionierung, Umsetzung, Überwachung und zur (kontinuierlichen) Verbesserung eines integrierten, standardorientierten CMS.
• Was es bei der Analyse des Unternehmens und dem Umfeld zu beachten gilt und welche unternehmensweiten organisatorischen Rahmenbedingungen Sie berücksichtigen müssen.
• Welche allgemeinen Regeln des CMS es gibt.
• Wie Sie ein CMS unter Einhaltung rechtlicher Rahmenbedingungen konzeptionieren, umsetzen, organisieren, überwachen und (kontinuierlich) verbessern.
• Welche wesentlichen Compliance-eigenen Prozesse die Compliance-Organisation umsetzen sollte.
• Wie Sie ein Kommunikations- und Trainingskonzept entwickeln.
• Wie Sie dabei die im Unternehmen bereits vorhandenen Funktionen nutzen können.

Ziel ist, die bereits installierten „Compliance-Beauftragten“ zu befähigen, ihr Unternehmen bei der Implementierung eines CMS bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte „Compliance-Beauftragte befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind, Teilnehmende der Seminare „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwält:innen und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“ ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.