Detaillierte Informationen zum Seminar
Inhalte:
Kapitel 1: Definition, Überblick und rechtliche Grundlagen
- Gesetzliche Wurzeln von Compliance - (AktG, GmbHG, OWiG) insbesondere Legalitätsprinzip
- Corporate Governance in Unternehmen - Deutscher
- Corporate Governance Kodex (DCGK)
- Datenschutz (BDSG) - insbesondere Beschäftigtendatenschutz
- Strafrecht (StGB) - insbesondere fraud- und korruptionsrelevante Vorschriften
- Arbeitsrecht (BGB, BetrVG) - insbesondere Individualarbeitsrecht
- Zivilrecht (BGB/Schadenersatzrecht) - insb. Haftungstatbestände
- Kartellrecht - Gesetz gegen unlauteren Wettbewerb (Grundlagen)
- IT-Sicherheitsgesetz (Grundlagen)
Kapitel 2: Präventive Maßnahmen
- Compliance Programm - Strategie/Ziele/Politik
- Compliance-Managementsystem inklusive relevanter Dokumente
- Compliance-Organisation/Compliance-Beauftragter
- Unternehmensinterne Compliance-Gremien
- Unternehmensinterne Richtlinien
- Whistleblower-Tools
- Compliance Awareness/Kommunikation
- Compliance Risk Assessment
- Risikomanagement (Grundlagen)
- Managementsysteme (Grundlagen)
- Auditmanagement (Grundlagen)
- Zertifizierung IDW PS 980, DIN ISO 37301 und weitere (Grundlagen)
Kapitel 3: Repressive Maßnahmen
- Fraud-/Case-Management (Case-Manager, Monitoring- und Reporting-Tools)
- Durchführung von Fraud Investigations/Ermittlungen
- Einbindung relevanter Unternehmenseinheiten
- Sicherung von Beweisen zur Validierung eines Anfangsverdachtes
- Durchführung von Interviews/insbesondere Konfrontation des Beschuldigten mit dem Tatvorwurf
- Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden (Polizei/Staatsanwaltschaft)
- Konsequenzen-Management
Kapitel 4: Anwendung der Fachkunde
- Bearbeitung von Übungsfällen aus der Praxis
Ziele/Bildungsabschluss:
- Sie erlangen umfassendes Know-how über Compliance und rechtliche Gesichtspunkte - insbesondere zu Betrug, Täuschung, Korruption und die Auswirkungen von Compliance-Verstößen.
- Sie können maßgebliche Compliance-Risiken identifizieren, minimieren oder gänzlich vermeiden.
- Sie erhalten einen Überblick, welche Maßnahmen Sie unverzüglich ergreifen sollten, um Compliance-Verstöße aufzuklären.
- Sie können ein Compliance-Management-System einführen und weiterentwickeln, das zu den individuellen Anforderungen Ihres Unternehmens passt.
Zielgruppe:
Das Seminar richtet sich an aktuelle und künftige Compliance Officer: Vorstände, Geschäftsführer, Assessoren, Syndikus- und Rechtsanwälte, Führungskräfte des Risiko- und Qualitätsmanagements, Führungskräfte aus Steuer-, Finanz-, Einkaufs- und Buchhaltungsabteilungen, aus Controlling und Sicherheitsmanagement sowie der Internen Revision. Führungskräfte aus der Personalabteilung, Verantwortliche für integrierte Managementsysteme, Projektleiter und Assistenten der Geschäftsführung.
Seminarkennung:
Inhouse-Lehrgang: L CO CMP
