Fernkurs Compliance Management: Rechtssicherheit und Regeltreue – positionieren Sie Ihr Unternehmen als verantwortungsvollen Player

Sie können den Fernkurs mit einer E-Prüfung abschließen. Nach erfolgreichem Abschluss erhalten Sie ein benotetes Zertifikat. Bei gleichzeitiger Buchung des Fernkurses und der E-Prüfung erhalten Sie einen Rabatt. Weitere Informationen finden Sie beim „Fernkurs Zertifizierte:r Compliance Manager:in (35456).

Fachliche Leitung

Karl Würz hat diesen Fernkurs inhaltlich für Sie konzipiert. Er vermittelt Ihnen in kompakter und praxisbezogener Form alle relevanten Grundlagen, die Sie als Compliance Manager:in wissen müssen.

Label: leer

Grundlagen der Compliance

Autor: Karl Würz

• Entwicklung von Compliance
• Die wesentlichen gesetzlichen Regelungen in Deutschland
• Die wesentlichen Gerichtsentscheidungen
• Überblick über die wesentlichen internationalen Regelungen
• Überblick über die Standards für Compliance-Management-Systeme

Label: leer

Compliance-Management-System nach DIN-ISO 37301

Autor: Karl Würz

• Die wesentlichen Bausteine eines CMS nach ISO 37301
• Compliance Roadmap
• Allgemeine Anforderungen an ein CMS (ISO 37301, Nr. 4)
• Compliance-Verpflichtungen des Unternehmens
• Compliance und Betriebsrat
• Betriebsvereinbarung zu Compliance

Label: leer

Compliance – Organisation und Risikoanalyse

Autor:innen: Astrid Lex, Karl Würz

• Compliance-Organisation
• Compliance-Organisationsrichtlinie
• Compliance Board
• Der Compliance-Beauftragte (Compliance Officer)
• Compliance-Risikoanalyse
• Risikoszenarien 

Label: leer

Compliance-eigene Prozesse und Korruptionsprävention

Autor:innen: Isabell Frisch, Tamara Rieble, Karl Würz

• Richtlinien-Management
• Verhaltensrichtlinie 
• Muster für eine Verhaltensrichtlinie
• Interessenkonflikte und Zuwendungen
• Richtlinien für Zuwendungen und Spenden
• Korruptionsprävention
• Muster für eine Anti-Korruptions-Richtlinie

Label: leer

Geldwäscheprävention und Kartellrecht

Autoren: Jürgen Rapp, Dr. Volker Soyez

• Grundsätze der Geldwäscheprävention

• Risikomanagement

• Kundensorgfaltspflichten und Verdachtsmeldeverfahren

• Das Kartellverbot im Überblick
• Wettbewerbsverstöße und marktbeherrschende Stellung
• Richtiges Verhalten bei festgestellten Kartellrechtsverstößen 
• Muster-Richtlinie fürs Wettbewerbsrecht

Label: leer

Geschäftspartnerprüfungen und Lieferkette

Autor:innen: Isabell Frisch, Karl Würz

• Compliance im Zusammenhang mit Geschäftspartnern
• Sanktions- und Embargoregelungen
• Internationale Anforderungen für Geschäftspartnerprüfung
• Prozess der Geschäftspartnerprüfung
• Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
• EU-Lieferketten-Richtlinie
• Die wesentlichen Fragen und Antworten zum LkSG

Label: leer

Umgang mit Compliance-Ereignissen

Autor:innen: Isabell Frisch, Tamara Rieble, Jürgen Wörner, Karl Würz

• Hinweisgeberverfahren
• Muster-Richtlinie fürs Case Management
• Rechtsgrundlagen bei internen Ermittlungen
• Muster für eine ermittlungstaktische Vorgehensweise
• Durchführung von Befragungen
• Übersicht von Realitätskriterien und Fantasiesignalen

Label: leer

Compliance-Kommunikation und Wirksamkeitskontrolle

Autor:innen: Tamara Rieble, Karl Würz

• Kommunikation und Training
• Compliance in den Fachprozessen
• Fokus: Compliance in Vertrieb und Einkauf 
• Wirksamkeitskontrollen
• Reportingformulare

Label: leer

Online-Seminare

• Unternehmensspezifische Anpassung der Compliance Org-Richtlinie – Diskussion eines angepassten Entwurfs
• Geschäftspartnerprüfung in der Praxis und Umsetzungshilfen
• Bedeutung des LkSG für das Unternehmen und konkrete Umsetzung in der Praxis
• Fallbeispiele und Übungen zu Ermittlungen
• Praktische Durchführung von Wirksamkeitskontrollen
• Wettbewerbsrecht

• Sie erlangen das relevante Know-how, das Sie in der Rolle des:der Compliance Manager:in benötigen.  
• Sie kennen die wesentlichen Elemente des Compliance-Management-Systems (CMS) und können ein CMS im Unternehmen einführen.
• Sie kennen die Anforderungen von nationalen und internationalen Aufsichtsbehörden an ein CMS.
• Sie wissen, wie Sie eine wirksame Compliance-Organisation aufbauen.
• Sie installieren Kontroll- und Überwachungsmechanismen und stellen die Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften sicher.
• Sie etablieren Präventionsmaßnahmen, um den Eintritt von Pflichtverletzungen, Schadens- und Haftungsfällen zu minimieren.

Der Fernkurs orientiert sich an den Inhalten der international anerkannten Standards der ISO 37301 und der ISO 37001, welche auch die Anforderungen des IdW PS 980 erfüllen. Sollten Sie später eine Zertifizierung Ihres CMS anstreben wollen, sind Sie mit den Inhalten des Kurses deshalb sehr gut vorbereitet.

Dieser Kurs richtet sich an zukünftige und bereits aktive Compliance Manager:innen, Compliance Officer und Compliance-Verantwortliche, die ein flexibles Selbstlernprodukt bevorzugen. Die Weiterbildung richtet sich ebenso an (Nachwuchs-)Führungskräfte und Quereinsteiger:innen im Bereich Compliance, wie Manager:innen, Geschäftsführer:innen, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwält:innen.