Seminare zum Thema Bank- und Kreditwesen

Häufig müssen wir – auch ohne selbst Detailkenntnisse im Rechnungswesen zu haben – auf Basis von Bilanzen (Jahresabschlüssen) Unternehmen hinsichtlich ihrer wirtschaftlichen Lage einschätzen und vielleicht sogar eine Risikoeinstufung vornehmen. Umfangreiche Gestaltungsspielräume in der Bilanzierung schränken die Aussagekraft des Zahlenmaterials oft deutlich ein. Lernen Sie „einfach zwischen den Zeilen zu lesen“ und „auf Augenhöhe zu diskutieren“, indem Sie wichtige Analysefaktoren praxisnah erkennen, interpretieren und für eine Gesamtbeurteilung des Unternehmens differenziert bewerten. In einem separaten 2-stündigen Erfahrungsaustausch können Sie offene Fragen und Praxisfälle diskutieren.

Häufig müssen wir – auch ohne selbst Detailkenntnisse im Rechnungswesen zu haben – auf Basis von Bilanzen (Jahresabschlüssen) Unternehmen hinsichtlich ihrer wirtschaftlichen Lage einschätzen und vielleicht sogar eine Risikoeinstufung vornehmen. Umfangreiche Gestaltungsspielräume in der Bilanzierung schränken die Aussagekraft des Zahlenmaterials oft deutlich ein. Lernen Sie „einfach zwischen den Zeilen zu lesen“ und „auf Augenhöhe zu diskutieren“, indem Sie wichtige Analysefaktoren praxisnah erkennen, interpretieren und für eine Gesamtbeurteilung des Unternehmens differenziert bewerten. In einem separaten 2-stündigen Erfahrungsaustausch können Sie offene Fragen und Praxisfälle diskutieren.

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungeninsbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II
- Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion
- Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden
- Risikoanalyse und Überwachungsplan
- Rechtsprechung, aktuelle Entwicklungen und Praxistipps für die Umsetzung von MaComp
- Aktuelle Anforderungen & Erkenntnisse aus der ESG-Umsetzung, Neuerungen durch die RIS - Retail Investment Strategy

- Relevante (Rechts-)Grundlagen des Außenwirtschaftsverkehrs
- Typische Geldwäscherisiken und Sicherungsmaßnahmen
- Geldtransferverordnung Travel Rule, BaFin AuAs
- KYC-Prozess für Korrespondenzbanken inkl. Praxisbeispiele
- Pseudokunden, Profile und Trendanalyse
- Hochrisikoländerlisten und sonstige Länderlisten (FATF)

- Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien für die Vermögensverwaltung
- Update zum aktuellen Aufsichtsrecht inkl. der EU-Kleinanlegerstrategie
- Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
- Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
- Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte
- MiFID II: Product Governance, Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten und Sachkundenachweis

Das weiterbildende Studium Finanzfachwirt:in (FH) für Versicherungsvermittlung und Finanzberatung beleuchtet Gesetzliche Sozialversicherung, Private Absicherung, Betriebliche Vorsorge sowie Investmentvermögen und Immobilienfinanzierung.

Inhalte Der GmbH-Geschäftsführer

Wichtige gesetzliche Pflichten des Geschäftsführers

> Jederzeitiger Überblick über die wirtschaftliche Situation

> Ordnungsgemäße Organisation

> Richtig delegieren und kontrollieren

Gestaltung des Geschäftsführer-Dienstvertrages

> Unwirksame und fehlerhafte Klauseln, Vertragsmuster

> Beschränkung der Haftung gegenüber der GmbH

Persönliche Haftung und strafrechtliche Verantwortlichkeit

> Die GmbH in Krise und Insolvenz

> Schadensersatzpflicht vs. GmbH, Finanzamt und weiteren Gläubigern

> Praxisfälle: Klassiker der Geschäftsführer-Haftung

> Business Judgement Rule und Untreuestrafbarkeit

D&O-Versicherung des Haftungsrisikos

> Die Untiefen der D&O-Versicherung

> Sicherung des Privatvermögens durch Asset Protection

> Maßnahmen ergreifen

Praxis-Workshop für Finanz- und Versicherungsdienstleister
 

Seit dem 16.01.2023 gilt der Digital Operational Resilience Act (kurz: DORA). Die EU-Verordnung zielt darauf ab, die digitale Resilienz und IT-Sicherheit von Finanzunternehmen wie Banken, Versicherungsunternehmen und Investmentfirmen zu stärken. Auf die betroffenen Organisationen kommt deshalb eine Reihe von Anforderungen zu, die Sie umsetzen müssen – zum Beispiel Resilienz- und Schwachstellentests durchführen oder angemessene Schutzmaßnahmen implementieren.

Im zweitägigen Workshop erfahren Sie alles über die DORA-Verordnung. Sie erhalten eine umfassende Einführung in die Anforderungen von DORA, sodass Sie diese im Anschluss in Ihrer Organisation umsetzen können.

Energiewirtschaft, Automobil- und Maschinenbau, Medizintechnik, Krankenhäuser, Universitäten, Banken und Finanzämter – alle Sektoren haben eines gemeinsam: sie sind von essentieller Bedeutung für das Leben und die Wirtschaft in Deutschland. 
Als Schnittstelle von physischer Infrastruktur und digitaler Innovation sind sie aber auch Angriffsziele im Cyberraum. Besonders mit dem Fortschritt der Digitalisierung gewinnt eine umfassende Cyberresilienz und -sicherheit immer mehr an Bedeutung. Sie ist der beste Schutz, um drohende Gefahren, wie beispielsweise  Ransomware oder Phishing, gezielt abzuwehren und den digitalen Wandel dauerhaft zu ermöglichen.

Die Erhöhung des Niveaus der Cybersicherheit in der Europäischen Union, über Unternehmen und die gesamte Lieferkette hinweg, ist das Ziel der neuesten NIS2-Richtlinie.
Durch die Modernisierung des bestehenden rechtlichen Rahmens, um mit einer zunehmenden Digitalisierung und einer sich entwickelnden Bedrohungslandschaft für die Cybersicherheit Schritt zu halten, erweitert diese Verordnung den Anwendungsbereich der Cybersicherheitsregeln auf neue Sektoren und Einrichtungen.

Mit zahlreichen Anwendungsfällen hilft Ihnen das Seminar, NIS2 und seine Auswirkungen auf Unternehmen zu übersetzen und zu verstehen.

Das Seminar zielt darauf ab, Ihnen Kenntnisse über die zunehmenden Gefahren schädlicher Angriffe und deren Vielfalt, einschließlich Malware, Phishing und Ransomware, zu vermitteln. Es legt den F...

- Regulatory Framework (EU/Germany) - What´s coming next?
- CRR III/CRD VI - Basel IV
- Update MaRisk, Sustainability/ BAIT and DORA
- Responsibilities: Management, Supervisory Board, Internal Audit
- EBA-Guidelines on Internal Governance: Fit & Proper
- Outsourcing, AML, Bribery & Corruption, Data protection