Seminare zum Thema Bank- und Kreditwesen

Ein effizientes Notfallmanagementsystem bei Finanzinstituten ist heute relevanter denn je. Nicht nur die Covid-19-Krise und zahlreiche Ransomware-Attacken haben deutlich gemacht, wie wichtig ein gut aufgestelltes Business Continuity Management ist. Auch die aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch MaRisk, BAIT und die EBA Guidelines zu ICT und Security Risk Management sowie der IT-Grundschutz des BSI werden immer umfangreicher und komplexer.

In diesem Seminar lernen Sie, Schwachstellen und fehlende Kontrollen im Notfallmanagement frühzeitig zu identifizieren, zu analysieren und zu minimieren, damit in Krisensituationen die Handlungsfähigkeit garantiert ist und Eskalationen vermieden werden.

- Auswirkungen der Insolvenzeröffnung auf bestehende und künftige Kontopfändungen
- Die neuesten (verbindlich ab/seit 1.9.2024) Formulare in der Forderungspfändung
- Problemfeld: Zustellung des Pfändungsbeschlusses (einschl. elektronische Zustellung)
- Pfändungsschutz von Guthaben auf Gemeinschaftskonten
- Aufrechnungs- und Verrechnungsschutz für das P-Konto
- Problemfeld: Bescheinigungen für das P-Konto einschließlich Musterbescheinigung der Verbände und spezielle Bescheinigung der Bundesagentur für Arbeit
- das finale Programm erscheint im Dezember 2024!

- Auswirkungen der Insolvenzeröffnung auf bestehende und künftige Kontopfändungen
- Die neuesten (verbindlich ab/seit 1.9.2024) Formulare in der Forderungspfändung
- Problemfeld: Zustellung des Pfändungsbeschlusses (einschl. elektronische Zustellung)
- Pfändungsschutz von Guthaben auf Gemeinschaftskonten
- Aufrechnungs- und Verrechnungsschutz für das P-Konto
- Problemfeld: Bescheinigungen für das P-Konto einschließlich Musterbescheinigung der Verbände und spezielle Bescheinigung der Bundesagentur für Arbeit
- da finale Programm erscheint im Juni 2025!

Im Teil 1 befassen Sie sich mit der Umsetzung aller Anforderungen, die für alle Institute gelten.

 

Anforderungen für alle Institute

• Gestaltung angemessener Vergütungssysteme
• Strategieausrichtung der Vergütungssysteme und -parameter
• Anforderungen an Abfindungen und Halteprämien
• Bildung und Bemessung des Bonuspools
• Ermittlung der Risikoträger (seit 2021)
• Interne Kommunikation, Hinwirkungspflicht und Dokumentation
• Angemessenheitsprüfung und Offenlegungsbericht

 

In Teil 2 werden die zusätzlichen Anforderungen besprochen, die für bedeutende Institute und seit 2021 größtenteils auch für weitere besonders regulierte Institute relevant sind.

Zusätzliche Anforderungen für besonders regulierte Institute

• Ermittlung der Risikoträger und Gruppen-Risikoträger
• Zielvereinbarungen und variable Vergütung bei Risikoträgern
• Zurückbehaltung variabler Vergütung und Nachhaltigkeitsprüfung
• Vorgaben für Vergütungsinstrumente und Clawback
• Vergütungskontrollausschuss und zusätzliche Offenlegungspflichten
• Erfahrungen aus der EZB-Prüfung zur Umsetzung der IVV (BayernLB)

Da Teil 1 und Teil 2 zeitlich auseinanderliegen und man diese Zeiträume auf seminarmarkt.de nicht angeben kann, finden Sie alle Termine für Teil 2 hier:

 

- 21./22. März 2024, 09.00 - ca. 15.00, Webinar
- 17./18. Juni 2024, 09.00 - ca. 15.00, Webinar
- 09./10. Okt. 2024, 09.00 - ca. 15.00, Webinar
- 28./29. Nov. 2024, 09.00 - ca. 15.00, Webinar

 

Teil 1 und Teil 2 sind einzeln buchbar und frei kombinierbar. Das Seminar wird stets an Neuerungen angepasst.

In den turbulenten Zeiten am aktuellen Immobilienmarkt, geprägt von
gestiegenen Baufinanzierungszinsen und einer hohen Inflation, haben sich die Rahmenbedingungen für die potenziellen Käufer deutlich erschwert. Als kompetenter Immobilienmakler sollte man dem Kunden hier wertvolle Impulse geben können und über ein Grundwissen im Bereich der Finanzierung verfügen.
Man positioniert sich dann als ausgewiesener Fachmann, kann mit den Banken auf Augenhöhe kommunizieren und stärkt seine eigene Kompetenz. Wie dies gelingt, erfahren Sie im Seminar.

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung als Fortbildungsnachweis über 6 Zeitstunden zur Vorlage nach § 34c Abs. 2a der GewO und § 15b MaBV.

- Aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Regelungsinhalte inkl. BaFin AuAs
- Legislativpaket der EU-Kommission und Vorhaben des BMF
- Ergebnisse der FATF-Deutschlandprüfung
- § 261 StGB und dessen Auswirkungen auf die Praxis (All-Crimes-Ansatz)
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Hinweisgebersystem
- Aufgaben/Befugnisse der FIU sowie Zusammenarbeit mit Verpflichteten
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Hochrisikoländern, etc.
- Risikoanalysen unter Berücksichtigung der EBA-Leitlinien und der ersten NRA
- Auswirkungen der Sanktionsdurchsetzungsgesetze I und II auf die Geldwäscheprävention
- Ha

Im Kapitalmarktrecht werden rechtliche Anliegen für die Dienste am Finanzmarkt für mittel- und langfristige Kapitalanlagen geklärt. Denn das Kapitalmarktrecht regelt vor allem die Organisation der Kapitalmärkte. Somit agieren Banken als Lieferanten und Mittler zwischen Kapitalanbietern und -nehmer. In unserer Weiterbildung lernen Sie die wichtigsten Grundlagen des Kapitalmarktrechts kennen und frischen Ihr Know-how mit der neuesten Rechtsentwicklungen auf.

- Von der Geschäfts- und Risikostrategie zur Vergütungsstrategie
- Rechtliche Anforderungen
- Agieren statt Reagieren - Konzepte für und aus dem Markt
- Rechtliche Gestaltungsspielräume jetzt & in Zukunft
- Diskussion von Fallbeispielen & zukünftigen Herausforderungen
- Von der Idee zum Umsetzungsprojekt - worauf müssen Finanzdienstleister achten?

Die Bilanz ist das Ergebnis des betrieblichen Rechnungswesens und spiegelt zusammen mit den übrigen Bestandteilen des Jahresabschlusses die aktuelle Vermögens-Finanz- und Ertragslage eines Unternehmens wider. Sie verrät viel darüber, wie es einem Unternehmen gerade wirtschaftlich geht und wie die weiteren Aussichten sind - aber nur, wenn man die Bilanz richtig lesen kann. Lernen Sie in diesem Seminar, was sich tatsächlich hinter den einzelnen Geschäftszahlen eines Unternehmens verbirgt und wie Sie Bilanzen schnell und umfassend analysieren und verstehen.

- Umsetzung der aktuellen MaRisk im Kreditgeschäft
- Anforderungen an die Kreditprozesse
- Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht (EBA) für die Kreditvergabe und Überwachung (EBA/GL/2020/06)
- Interne Governance für Kreditvergabe und Überwachung/Kreditrisikokultur und Kreditstrategie
- ESG: Nachhaltige Kreditvergabe, Management von Nachhaltigkeitsrisiken
- 7. MaRisk-Novelle: Erste Erfahrungen sowie Update 8. MaRisk-Novelle