Seminare zum Thema Bank- und Kreditwesen
Auf Seminarmarkt.de finden Sie aktuell 472 Schulungen (mit 1.642 Terminen) zum Thema Bank- und Kreditwesen mit ausführlicher Beschreibung und Buchungsinformationen:
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Webinar
Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
- 17.02.2025
- online
- 821,10 €
- Rechtlicher Rahmen für die Aufgaben der Geschäftsleitung
- Risikominimierung und Risikoprävention (einschließlich D&O-Versicherung)
- Haftungsrahmen und Business Judgment Rule
- Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat und externen Stakeholdern
- Wertpapierfirmengesetz (WpIG)
- Aktuelle Entwicklungen
- Risikominimierung und Risikoprävention (einschließlich D&O-Versicherung)
- Haftungsrahmen und Business Judgment Rule
- Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat und externen Stakeholdern
- Wertpapierfirmengesetz (WpIG)
- Aktuelle Entwicklungen
Webinar
Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden - Worauf Sie nach dem Tod des Kontoinhabers achten müssen
- 24.06.2025
- online
- 1.416,10 €
- Nachlasskonten rechtssicher abwickeln;inklusive aktueller Fragen zur EU-ErbrechtsVO
- Auswirkungen des Erbfalls auf Vermögen und Rechtsgeschäfte des Erblassers bzw. der Erblasserin
- Umgang mit Erbengemeinschaften, Testamentsvollstreckung
- Verfügungsbefugnisse, Vollmachten, Sonderfälle
- Der Erblasser bzw. die Erblasserin als Darlehensnehmer bzw. Darlehensnehmerin
- Nachlasskonten mit Auslandsbezug
- das aktualisierte Programm erscheint im Dezember 2024
- Auswirkungen des Erbfalls auf Vermögen und Rechtsgeschäfte des Erblassers bzw. der Erblasserin
- Umgang mit Erbengemeinschaften, Testamentsvollstreckung
- Verfügungsbefugnisse, Vollmachten, Sonderfälle
- Der Erblasser bzw. die Erblasserin als Darlehensnehmer bzw. Darlehensnehmerin
- Nachlasskonten mit Auslandsbezug
- das aktualisierte Programm erscheint im Dezember 2024
Webinar
Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden - Worauf Sie nach dem Tod des Kontoinhabers achten müssen
- 18.11.2025
- online
- 1.416,10 €
- Nachlasskonten rechtssicher abwickeln;inklusive aktueller Fragen zur EU-ErbrechtsVO
- Auswirkungen des Erbfalls auf Vermögen und Rechtsgeschäfte des Erblassers bzw. der Erblasserin
- Umgang mit Erbengemeinschaften, Testamentsvollstreckung
- Verfügungsbefugnisse, Vollmachten, Sonderfälle
- Der Erblasser bzw. die Erblasserin als Darlehensnehmer bzw. Darlehensnehmerin
- Nachlasskonten mit Auslandsbezug
- das aktualisierte Programm erscheint im Juni 2025
- Auswirkungen des Erbfalls auf Vermögen und Rechtsgeschäfte des Erblassers bzw. der Erblasserin
- Umgang mit Erbengemeinschaften, Testamentsvollstreckung
- Verfügungsbefugnisse, Vollmachten, Sonderfälle
- Der Erblasser bzw. die Erblasserin als Darlehensnehmer bzw. Darlehensnehmerin
- Nachlasskonten mit Auslandsbezug
- das aktualisierte Programm erscheint im Juni 2025
MaRisk-Prüfungen nach § 44 KWG - Aktuelle Erwartungen und Schwerpunkte der Aufsicht
- 05.03.2025- 06.03.2025
- Frankfurt am Main
- 2.118,20 €
- Häufige Feststellungen der Aufsicht in MaRisk-Prüfungen und Prüfungsablauf
- Anforderungen aus dem RTF-Konzept der Aufsicht (normative und ökonomische Steuerung)
- Steuerung u.a. der Adressen-, Immobilien- und operationellen Risiken sowie Prüfung der Besonderen Funktionen
- Besonderheiten der Prüfung der Geschäftsmodelle
- Umsetzung der Themen aus den MaRisk-Novellen seit 2024 inkl. Anforderungen aus der ESG-Regulierung - DORA
- Anforderungen an das interne Kontrollsystem im Datenbereich
- Anforderungen aus dem RTF-Konzept der Aufsicht (normative und ökonomische Steuerung)
- Steuerung u.a. der Adressen-, Immobilien- und operationellen Risiken sowie Prüfung der Besonderen Funktionen
- Besonderheiten der Prüfung der Geschäftsmodelle
- Umsetzung der Themen aus den MaRisk-Novellen seit 2024 inkl. Anforderungen aus der ESG-Regulierung - DORA
- Anforderungen an das interne Kontrollsystem im Datenbereich
Webinar
Geldwäsche-Risikomanagement - Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop
- 20.05.2025
- online
- 1.416,10 €
- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement
- Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse
- Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen
- Gruppenweite Risikoanalyse nach §§ 5+9 GwG
- Konkrete Fälle zu Aufbau, Auffälligkeiten und Risiken
- Häufige Fehlerquellen und Moniten aus Geldwäsche- (Sonder-)Prüfungen
- Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse
- Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen
- Gruppenweite Risikoanalyse nach §§ 5+9 GwG
- Konkrete Fälle zu Aufbau, Auffälligkeiten und Risiken
- Häufige Fehlerquellen und Moniten aus Geldwäsche- (Sonder-)Prüfungen
Webinar
Staatsangehörigkeitsrecht im Meldewesen - Online-Seminar, Dauer 3 Stunden
- 03.12.2024
- online
- 279,65 €
Mitarbeitende in Behörden stehen vor wachsenden Herausforderungen im Staatsangehörigkeitsrecht, die durch die Neuerungen im Jahr 2024 noch komplexer geworden sind. Die Einführung neuer Regelungen zur erleichterten Einbürgerung und die Anerkennung doppelter Staatsangehörigkeiten stellen die Behörden vor zusätzliche Aufgaben. Die Erfassung und Überprüfung von Mehrstaatigkeit erfordert detaillierte Kenntnisse internationaler Staatsangehörigkeitsgesetze und die Fähigkeit, komplexe Nachweisdokumente zu bewerten.
Praktische und rechtliche Hinweise zur korrekten Eintragung deutscher und auch ausländischer Staatsangehörigkeit erhalten die Teilnehmenden von unserem erfahrenen Experten Peer Gombert im Online-Seminar.
Praktische und rechtliche Hinweise zur korrekten Eintragung deutscher und auch ausländischer Staatsangehörigkeit erhalten die Teilnehmenden von unserem erfahrenen Experten Peer Gombert im Online-Seminar.
Webinar
Aufsichtsrat 2025: Vorstandsvergütung - Webcast 1: 24.1.2025
- 24.01.2025
- online
- 464,10 €
- Aufgaben und Pflichten des Aufsichtsrats im Zusammenhang mit der Vorstandsvergütung
- Gesetzliche Rahmenbedingugen (AktG, DCGK), Spielräume, Praxisfälle
- Anforderungen an das Vergütungssystem
- Prüfungs- und Kontrollhandlungen
- Update Vergütungssystem / Ausblick auf die HV Saison 2025
- Berücksichtigung von ESG- und Nachhaltigkeitskriterien
- Gesetzliche Rahmenbedingugen (AktG, DCGK), Spielräume, Praxisfälle
- Anforderungen an das Vergütungssystem
- Prüfungs- und Kontrollhandlungen
- Update Vergütungssystem / Ausblick auf die HV Saison 2025
- Berücksichtigung von ESG- und Nachhaltigkeitskriterien
Webinar
- 23.06.2025
- online
- 737,80 €
- Die Funktion des/der Vertriebsbeauftragten: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Registrierung
- Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung
- Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung und Interessenkonflikte, neue MaComp
- Anforderungen an vergütungsbezogene Vertriebsvorgaben
- Überblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
- Zum Nachweis Ihrer jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV
- Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung
- Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung und Interessenkonflikte, neue MaComp
- Anforderungen an vergütungsbezogene Vertriebsvorgaben
- Überblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
- Zum Nachweis Ihrer jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV
- 26.06.2025- 27.06.2025
- Berlin
- auf Anfrage
- EU-AML-Paket: Aktuelle Entwicklungen im Verpflichteten und Umsetzungsempfehlungen
- Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten: Herausforderungen in der Praxis
- Neuerungen und Erfahrungswerte beim Transparenzregister
- Kryptowerte und Geldwäscheprävention
- Fristfallmeldungen und Meldepflichten bei Bareinzahlungen
- Transaktions-Monitoring
- DORA: Auslagerung von Präventionsmaßnahmen
- Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
- Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten: Herausforderungen in der Praxis
- Neuerungen und Erfahrungswerte beim Transparenzregister
- Kryptowerte und Geldwäscheprävention
- Fristfallmeldungen und Meldepflichten bei Bareinzahlungen
- Transaktions-Monitoring
- DORA: Auslagerung von Präventionsmaßnahmen
- Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
Webinar
Update Geldwäscheprävention - Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
- 17.02.2025
- online
- 1.416,10 €
- Überblick: aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Regelungsinhalte inklusive der aktuellen BaFin-AuAs
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Hinweisgebersystem
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Hochrisikoländern - Ausblick Legislativpaket EU-Kommission und Pläne des BMF
- Geldwäsche-Straftatbestand § 261 StGB (All-Crimes-Ansatz)
- Auswirkungen der SDG I und II
- Wichtigste Regelungen der neuen EU-Geldwäsche-Verordnung
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Hinweisgebersystem
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Hochrisikoländern - Ausblick Legislativpaket EU-Kommission und Pläne des BMF
- Geldwäsche-Straftatbestand § 261 StGB (All-Crimes-Ansatz)
- Auswirkungen der SDG I und II
- Wichtigste Regelungen der neuen EU-Geldwäsche-Verordnung
