Seminare zum Thema Geldwäsche

Korruptionsskandale, Preisabsprachen und unzählige weitere Unregelmäßigkeiten in Unternehmen haben das Thema Compliance in den letzten Jahren wiederholt in den Fokus von Öffentlichkeit und Unternehmen gerückt und verdeutlicht, wie wichtig eine starke und effiziente Compliance-Organisation ist. Sind deren Ausrichtung und Umsetzung richtig gewählt, so sind die Kosten überschaubar, ihr Nutzen jedoch immens!

Aufgrund eines komplexen Aufgabenprofils ist sowohl beim Aufbau einer Compliance-Organisation, als auch bei der Tätigkeit in diesem Bereich die Weiterbildung der Führungskräfte und Mitarbeiter das entscheidende Kriterium für eine erfolgreiche Compliance und deren Implementierung. Neben dem grundlegenden rechtlichen Wissen sind umfassende Führungskompetenzen ebenso verlangt wie die Fähigkeit, Geschäftsvorgänge mit einer praktischen Vernunft zu interpretieren und zu gestalten.

Die Zertifizierung zum Compliance Officer (Univ.) ist die erste universitäre Weiterbildung in Deutschland, die gezielt auf die vielschichtigen Aufgaben des Compliance Officers vorbereitet. Der Zertifikatskurs wird in Kooperation zwischen der juristischen und finanzwirtschaftlichen Weiterbildung des ZWW angeboten. So wird sichergestellt, dass sowohl die juristische, als auch die betriebswirtschaftliche Seite der Compliance im Kurs abgedeckt ist.

Das Thema Geldwäscheprävention nimmt in der internationalen Finanzwelt einen immer größeren Stellenwert ein. Es vergeht kein Jahr ohne neue gesetzliche Anforderungen und Ausweitung der „Vor-Ort-Kontrollen“ durch die Berufsverbände und die BaFin. Versäumnisse bei Maßnahmen zur Verhinderung des Missbrauchs des Finanzsystems durch Verschleierung und Verschiebung von Vermögenswerten illegaler Herkunft sowie die Finanzierung von Terrorismus können für Finanzinstute schwerwiegende Folgen haben. Der wirtschaftliche Schaden ist dabei nicht das einzige Problem. Daneben droht ein massiver Reputations- und Vertrauensverlust.

In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie die Organisation zur Geldwäscheprävention risikoorientiert prüfem und so eine effektive Umsetzung der regulatorischen Anforderungen in der Bank unterstützen.

- EU-AML-Paket: Zeitplan & notwendige Anpassungen an IT und Prozesse
- Stand der technischen Umsetzungsstandards (RTS) der AMLA
- Update der BaFin AuA AT
- EBA- Anforderungen zur Risikoanalyse (insb. bei Hochrisikoländern)
- Änderungen beim wB aus EU-VO, BaFin-AuA & TraFinG, EU-Funktionsliste für PEP
- Wirkung der Sanktionsregelungen auf GwG-Pflichten

- Prüfungspflichten & Prüfungsarten: Aufsicht durch FIU und BaFin
- Chronologie & Qualität einer Prüfung: Prüfungsbeginn, -maßstab, -umfang
- Interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten
- Verhaltensweisen zum Prüfungszeitpunkt
- Prüfung abgeschlossen - und nun? F-Einwertungen, Strafen, OWiG Verfahren

Aktuell führen internationale Wirtschafts- und Finanzsanktionen für international tätige Unternehmen zu kritischen Risiken mit zum Teil mit schwierigen Dilemma-Situationen. Im Exportland Deutschland betrifft dies die unterschiedlichsten Branchen – Hersteller, Lieferanten, Transportunternehmen, (IT-) Dienstleister oder Banken (z.B. CoBa, PNB Paribas).  Die praktische Bedeutung und Komplexität der internationalen Sanctions Compliance wird auf nicht absehbare Zeit weiter zunehmen – nicht nur in der Abwicklung von Geschäften, sondern auch für die Aufrechthaltung des Zugangs zu den Kapitalmärkten. Lernen Sie daher in unserem neuen Online-Seminar die praktische Handhabung und Umsetzung der entsprechenden Pflichten zu Embargo- und Sanktionsregeln.

- Wie sehen die neuen Regelungen zur Führung von Sammeltreuhandkonten für Rechtsanwälte ab dem 1.1.2025 aus?
- Dürfen nach dem Inkrafttreten des P-Konto-Fortentwicklungsgesetz auch Kontobevollmächtigte für den Kontoinhaber den Antrag auf Umwandlung in ein Pfändungsschutzkonto (P-Konto) stellen?
- Welche zusätzlichen Angaben müssen bei der Geldwäscheverhinderung im Rahmen der Verdachtsmeldung gemacht werden, wenn der Verpflichtete auch eine Strafanzeige stellt?
- Gilt die Verpflichtung zur Eröffnung von Girokonten für extremistische Gruppierungen und Parteien für alle Banken und Sparkassen gleichermaßen?
- Welche Auswirkungen hat das Barrierefreiheitsstärkungsgesetz auf die Geschä

- EU-AML-Paket: Aktuelle Entwicklungen im Verpflichteten und Umsetzungsempfehlungen
- Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten: Herausforderungen in der Praxis
- Neuerungen und Erfahrungswerte beim Transparenzregister
- Kryptowerte und Geldwäscheprävention
- Fristfallmeldungen und Meldepflichten bei Bareinzahlungen
- Transaktions-Monitoring
- DORA: Auslagerung von Präventionsmaßnahmen
- Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte

Die Erfüllung operativer Compliance-Aufgaben nach ISO 37301 professionell managen

- Update Regulatorik, Recht und Compliance in Banken: 7./8. MaRisk, DORA, EU-AML-Package, Neuer Leitfaden zur Governance und Risikokultur, CRD VI & CRR III
- Rechtliche Grundlagen/Vorstandspflichten
- Spezifische aufsichtsrechtliche Anforderungen an Banken
- Verzielung & ESG: Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- Haftung im Rahmen verschärfter Sanktionsvorschriften
- Interview: Future Skills im Vorstand von Banken mit Arasch Charifi

Du bist für die Einhaltung der Embargos und Sanktionen in deinem Unternehmen verantwortlich? Dann ist das Seminar „Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen“ speziell für dich konzipiert! Hier erfährst du alles über die rechtlichen Rahmenbedingungen von Embargos und Sanktionen und wie du deine Compliance-Pflichten souverän erfüllen kannst.

Unser Ziel ist es, dir nicht nur das notwendige Wissen zu vermitteln, sondern auch einen praxisnahen Bezug herzustellen. Mit Hilfe von realen Fallbeispielen wirst du lernen, wie du Embargos und Sanktionen effektiv bearbeitest und in deinem beruflichen Alltag anwendest. Gleichzeitig werden auch die Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen sowie die verschärften Anforderungen an das Screening von Länderrisiken behandelt. Bei S+P Seminare garantieren wir fundierte Kenntnisse und eine optimale Lernerfahrung für dich.